ASIC
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ASIC下达首个DDO停止令,禁止三家金融公司向消费者提供金融产品
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经对三家金融公司下达了临时停止令,以应对其产品在目标市场确定(TMD)方面的缺陷。这些行动是ASIC首次使用设计和分销义务(DDO)下的停止令…
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涉嫌虚假陈述!ASIC对抵押贷款经纪人Guodong Liu处以7年禁令
ASIC已禁止前新南威尔士州抵押贷款经纪人Guodong Liu, 又名Louis Liu对ASIC的虚假陈述。在2016年11月至2017年12月期间,抵押贷款经纪业务Wealt…
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ASIC吊销Global Funding Partners Pty Ltd的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Global Funding Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为502802。官方公告中指…
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ASIC吊销Erahon Pty Ltd的信贷牌照,永久禁止其董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,该监管机构已永久禁止抵押贷款经纪人Domenico (Domenic) Schiafone开展信贷活动和提供金融服务。此外,ASIC还…
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7月29日停止服务!场外交易衍生品提供商Sirius Financial放弃ASIC牌照
经ASIC(澳大利亚证券投资委员会)调查后,以“Trade360”的名义进行交易的场外交易(OTC)衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd(S…
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加强消费者保护!ASIC对短期信贷和持续信贷下达产品干预令
ASIC已通过立法工具制定产品干预令,对向零售客户发放短期信贷和持续信贷合同施加条件。在此之前,ASIC已通过咨询文件355进行公众咨询,即产品干预令:短期信贷和持续信贷合同 (C…
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ASIC指控被禁止从事金融服务的个人Nizi Bhandari提供无证咨询服务
澳大利亚维多利亚州Bundoora的Nizi Bhandari被指控在开展金融服务业务过程中从事不诚实的行为,并提供无证的个人金融产品建议。在2017年11月至2020年12月期间…
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ASIC禁止墨尔本金融顾问David Ruthenberg提供金融服务,为期三年
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经禁止墨尔本的金融顾问David Noel Ruthenberg在三年内提供金融服务。Ruthenberg通过自己的金融规划业务运营(该业务名…
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ASIC:Ashley Arandez和四家相关公司的资金和资产将被冻结
ASIC已经从联邦法院获得了紧急临时命令,冻结Ashley Vincent Arandez和他担任董事的四家公司的资产。ASIC紧急寻求这些命令,原因是Arandez和/或这四家公…
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因披露声明存在缺陷,Avanteos Investments遭罚款171万美元
澳大利亚联邦银行前子公司Avanteos Investments Limited因未能更新有缺陷的披露声明而被维多利亚县法院定罪并处以总计171万美元的罚款。对于与向退休金会员收取…
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操纵股票价格!Benjamin Heath Cooper向澳洲法院认罪
新南威尔士州Brighton-Le-Sands的Benjamin Heath Cooper承认合谋操纵Quantum Resources Limited的股票价格。2015年11月…
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ASIC授予Currencycloud AFS牌照
B2B嵌入式跨境解决方案提供商Currencycloud宣布获得澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授予的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该公司继今年1月任命Nick Brisco…