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ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质,为期两年半!
零界财经讯:由于牵涉三家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Phillip Anthony Royce的企业管理资质,为期两年半。2015年至2019年期间,Royce先生曾在
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ASIC发布2021第三季度快报
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已发布2021年第三季度(2021年7月1日至9月30日)快报。在本季度,ASIC专注于为行业提供监管指导,维护市场诚信,并有针对性地采取执法
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ASIC就延长差价合约产品干预令有效期公开征询意见
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日发布了一份咨询文件,针对延长差价合约产品干预令有效期寻求公众意见和反馈,咨询有效期至2021年11月29日。ASIC于2020年10月23日颁布了产
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ASIC吊销Vanda Russell Gould的金融服务牌照
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已吊销Vanda Russell Gould持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC发现,Vanda Russell Gould未能保留
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ASIC发布关于禁止兜售金融产品的指导意见
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了关于禁止兜售金融产品的最新监管指南,这与将在2021年10月5日开始的《2020年金融业改革法案》下的反兜售制度改革相呼应。ASIC此前曾强调,当
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ASIC吊销Justin Brinkies企业管理资质,为期两年!
零界财经讯:由于牵涉七家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前宣布吊销Justin Brinkies的企业管理资质,为期两年。2010年至2019年期间,Brinkies先生曾在七家公司
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ASIC吊销Pure Strategy Pty Ltd的金融服务牌照
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已吊销Pure Strategy Pty Ltd(Pure Strategy)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,自2021年9月16日起生效。
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ASIC对Halifax审计师提起刑事诉讼
零界财经讯:ASIC 近日于悉尼唐宁中心地方法院对一家授权审计公司EC Audit Pty Ltd(曾用名Bentleys NSW Audit Pty Ltd)及其董事兼注册审计师Robert Jam
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ASIC吊销Direct My Wealth Pty Ltd金融服务和信贷牌照
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,该机构已于2021年5月5日起吊销了金融服务提供商和抵押贷款经纪商Direct My Wealth Pty Ltd(下称“Direct My
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澳洲ASIC向Global Merces董事发出6个月禁令
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对Global Merces Funds Management Ltd(Global Merces,2020年1月13日任命了外部管理人)董事Holly
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违背ASIC市场诚信规则,麦格理证券获罚12.6万美元!
零界财经讯:酷汇讯获悉,根据澳大利亚证券投资委员会(ASIC)市场纪律组(MDF)发出的侵权通知,麦格理证券(澳大利亚)有限公司(以下简称“MSAL”)已缴付12.6万美元罚款。根据新闻稿,ASIC