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违背ASIC市场诚信规则,麦格理证券获罚12.6万美元!

零界财经讯:酷汇讯获悉,根据澳大利亚证券投资委员会(ASIC)市场纪律组(MDF)发出的侵权通知,麦格理证券(澳大利亚)有限公司(以下简称“MSAL”)已缴付12.6万美元罚款。根据新闻稿,ASIC

零界财经讯:

酷汇讯获悉,根据澳大利亚证券投资委员会(ASIC)市场纪律组(MDF)发出的侵权通知,麦格理证券(澳大利亚)有限公司(以下简称“MSAL”)已缴付12.6万美元罚款。

根据新闻稿,ASIC MDP有合理理由认为,MSAL违反了《2017年ASIC市场诚信规则》第3.3.1(b)条,MSAL未按照客户指示进行市场交易。

根据新闻稿,麦格理证券在澳大利亚证券交易所Center Point(ASXC)进行了部分回购交易。ASXC参与者可以将订单抛入ASXC交易市场中,但是在订单被匹配到交易之前,无法看到市场上的其他订单。

MSAL在ASXC中启用了优先交易功能,在该功能下,MSAL订单可先于其他其他参与者的未匹配订单进行匹配,除非这些未匹配订单具有价格优势。

MSAL作为代理商接收客户指示,有义务确保其按照客户指示进行正常的交易流程。

MSAL在ASXC上以2.465美元单价购买120万股股票时,MSAL没有按照正常交易流程进行卖单交易,先于ASXC上另一参与者的两个现有卖单进行匹配,而这两个卖单的下单时间早于MSAL。

MDP表示,麦格理证券在ASXC进行回购交易的行为,导致股票市场出现不公平、无序的现象。但麦格里证券的行为未影响到股票价格,也没有导致其他参与者的卖单无法与麦格理证券的订单进行交易。

麦格理证券随后已停止使用ASXC进行回购交易。

酷汇讯早些时候曾报道,ASIC因西太平洋银行涉嫌内幕交易对其提起诉讼。

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