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ASIC指控Van Nguyen犯有虚假陈述罪
零界财经讯:澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)昨日宣布,来自维多利亚州北墨尔本的Van Nguyen先生被指控,在提交给ASIC的一份文件中做出虚假或误导性陈述。Nguyen先生是Melcorp F
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ASIC对Avanteos Investments向已故养老金成员收费的行为提出18项刑事指控
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,Avanteos Investments(Avanteos)承认其对该公司提出的18项刑事指控,这些指控涉及Avanteos没有更新有问题的披
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行政上诉仲裁庭将ASIC对前悉尼金融顾问的8年禁令缩短至6年
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,行政上诉仲裁庭(AAT)已改变其禁止悉尼前金融顾问Lisa Lee女士提供金融服务8年的决定。Lisa Lee在2010年6月5日至2017年
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ASIC吊销Peter Douglas Leggett企业管理资质,为期五年!
零界财经讯:由于牵涉八家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Peter Douglas Leggett的企业管理资质,为期五年。2005年至2020年期间,Leggett先生曾
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ASIC对ASX的三个牌照施加附加条件
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,对澳大利亚证券交易所集团(ASX)持有的三个牌照施加附加条件。具体来说,对ASX澳大利亚市场牌照施加的条件是要求其对导致2020年11月市场中断的
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警告: 有不法分子冒充ASIC员工欺诈投资者
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发出警告,不法分子正伪装成ASIC员工来欺诈投资者。ASIC指出已经收到消费者被不法分子盯上的报告。这些欺诈犯提出帮助消费者追回在最初的骗局中损失的
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ASIC指控David Michael Fong及其公司不诚实行为
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,前AMP财务顾问David Michael Fong及其位于珀斯的公司Fong Financial Planners Pty Ltd分别被指控
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ASIC取消Future Asset Management International的AFS牌照
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,该机构已经取消了Future Asset Management International Ltd(FAMI)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照
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ASIC发布关于金融咨询记录的指南和范例
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周发布了一份关于金融咨询记录(ROA)的信息表和三个ROA范例,以使金融顾问和金融咨询服务持牌人在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。据报道
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ASIC吊销Majid El-Debel企业管理资质,为期四年!
零界财经讯:由于牵涉三家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Majid El-Debel的企业管理资质,为期四年。2004年至2019年期间,El-Debel先生曾在三家公司担
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ASIC发布2021第三季度快报
零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已发布2021年第三季度(2021年7月1日至9月30日)快报。在本季度,ASIC专注于为行业提供监管指导,维护市场诚信,并有针对性地采取执法
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ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质,为期两年半!
零界财经讯:由于牵涉三家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Phillip Anthony Royce的企业管理资质,为期两年半。2015年至2019年期间,Royce先生曾在