ASIC
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ASIC:MobiSuper和ZIB Financial因违规推销金融服务遭罚款25万美元
联邦法院已下令MobiSuper Pty Limited (MobiSuper)和MobiSuper的金融服务持牌机构ZIB Financial Pty Limited (ZIB)…
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涉案金额达181.5万美元!投资公司影子董事Anthony Keith Silver认罪
在接受澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)调查后,塔斯马尼亚州霍巴特的Anthony Keith Silver(又名Tony Silver)对其涉案金额达181.5万美元的欺诈事实…
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ASIC对西澳大利亚金融服务主管发出禁令,为期6年
ASIC禁止Funds United Pty Ltd驻珀斯的董事Sharree Grace Hutchinson提供金融服务六年,此前她表现出缺乏金融服务行业参与者所需的专业精神和…
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ASIC吊销Rizzak Capital Pty Ltd的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Rizzak Capital Pty Ltd(Rizzak Capital)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为429966…
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ASIC永久禁止Ezzat-Daniel Nesseim从事金融服务相关工作
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止前金融顾问Ezzat-Daniel Nesseim从事与金融服务行业相关工作,禁止其单独或与他人合作控制经营任何金融服务业务实体。该禁…
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未协助清算人调查!ASIC半年成功起诉73人
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在2022年1月1日至2022年6月30日期间已成功起诉73人,原因是他们未能协助注册清算人进行调查。ASIC对于未能向注册清算人提供查阅公司账…
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ASIC禁止阿德莱德金融顾问Antonio Simeone提供金融服务,为期5年
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经禁止Antonio Simeone在五年内提供金融服务。Simeone是Simeone Pty Ltd的现任董事、授权代表、关键人物和责任经…
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ASIC延长对外国金融服务提供商的过渡性救济
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)将对外国金融服务提供商的过渡性救济延长12个月,使它们在向澳大利亚机构客户提供金融服务时无需持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照。目前ASIC的充…
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ASIC禁止Fawkner Property Ltd经营虚假宣传基金,为期21天
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已发布临时禁令,禁止Fawkner Property Ltd(Fawkner)发行或转让基金Private Property Trust No….
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ASIC吊销PDM Capital Pty Ltd的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销PDM Capital Pty Ltd(PDM Capital)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为458464。官方公告中…
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ASIC吊销Simeone Pty Ltd的金融服务许可证
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销阿德莱德金融服务提供商Simeone Pty Ltd(Simeone)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,自2022年2月28日起生…
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因管理和监督失责,ASIC对昆士兰州责任经理处以4年禁令
ASIC已禁止Albert Christen Walters(又名Chris Walters)在四年内担任金融服务业务的官员和责任经理,因为该监管机构发现Albert没有能力并且不…