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ASIC永久禁止Ezzat-Daniel Nesseim从事金融服务相关工作

ASIC永久禁止Ezzat-Daniel Nesseim从事金融服务相关工作澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止前金融顾问Ezzat-Daniel Nesseim从事与金融服务行业相关工作,禁止其单独或与他人合作控制经营任何金融服务业务实体。
该禁令实施原因是Nesseim被判定存在不诚实行为,他曾向ASIC提供伪造文件,并在被问及这些文件时说谎。
根据《公司法》,如果某人被判处犯有欺诈罪,则ASIC有权禁止其从事金融服务行业。
该禁令是对ASIC在2018年发布的一项现有禁令的扩大来进一步保护消费者。当年发布的禁令已永久禁止Nesseim提供任何金融服务。
自2019年7月19日起,Nesseim也已被永久禁止从事信贷活动,原因是他在此之前被认定为不适合从事信贷活动。
Nesseim的禁令将被记录在ASIC黑名单和资格吊销名单中。
Nesseim有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。
事件背景:
2021年3月2日,Nesseim在悉尼唐宁中心地方法院被控存在多次不诚实行为。
2021年11月,Nesseim承认了对其的5项指控。
2022年5月,Nesseim被判处3年的强化矫正令,其中包括12个月的居家拘留令。

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