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ASIC对西澳大利亚金融服务主管发出禁令,为期6年

ASIC对西澳大利亚金融服务主管发出禁令,为期6年ASIC禁止Funds United Pty Ltd驻珀斯的董事Sharree Grace Hutchinson提供金融服务六年,此前她表现出缺乏金融服务行业参与者所需的专业精神和判断力。
ASIC发现,在2020年12月至2021年1月期间,Hutchinson女士联系了First Guardian Master Fund的投资者,并建议其将投资从Chiodo多元化房地产开发类别转移到澳大利亚机会类别(AOC)。
在此不当行为过程中,Hutchinson女士:
当她没有担任允许她这样做的角色时,通过联系投资者来滥用有关投资者的个人信息;
未经其许可使用实体的标识,这可能会造成她有权联系投资者的误导印象;
就基金业绩和土地估值向投资者作出误导性陈述;
创建包含AOC相关信息的文件并将其分发给投资者,让他们觉得这些文件已获得基金管理层的批准;
在她无权向投资者收取费用且从未向投资者收取费用的情况下,向投资者作出误导性陈述,称如果他们接受要约便放弃收取费用;
向投资者做出误导性陈述,称只有有限的可用名额,造成紧迫感。
继上述行为之后,Hutchinson女士继续成为澳大利亚金融服务持牌人United Global Capital Pty Ltd的授权代表。在2021年10月至2022年4月期间,她通过展期与两名投资者就其投资的潜在回报进行了联系,但并未提供任何有意义的信息。Hutchinson女士还表示需要迅速采取行动,并表示如果投资者延期投资,她将免除她的费用。
由于禁令,Hutchinson女士被禁止控制从事金融服务业务的实体,并被禁止执行与从事金融服务业务有关的任何职能(包括作为高级职员、经理、雇员、承包商或其他一些能力)。
禁令记录在ASIC公开的被禁止和不合格人员登记册上。
Hutchinson女士有权向行政上诉法庭上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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