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ASIC禁止阿德莱德金融顾问Antonio Simeone提供金融服务,为期5年

ASIC禁止阿德莱德金融顾问Antonio Simeone提供金融服务,为期5年澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经禁止Antonio Simeone在五年内提供金融服务。Simeone是Simeone Pty Ltd的现任董事、授权代表、关键人物和责任经理。
他也是Administrative Incentivised Management Systems Pty Ltd (ACN 603 650 139) (以下简称“AIMS”)的董事,他建议他的客户在该公司投资和借款。
ASIC发现,Simeone在推荐和协助非法提前发放养老金时,从事了误导性或欺骗性行为。
Simeone建议那些面临财务压力的客户将自己受澳大利亚审慎监管局(APRA)监管的养老基金转为自我管理的养老基金(SMSF)并投资于AIMS。然后,他允许客户借入一些投资于AIMS的资金,但他认为客户没有义务偿还借出的资金。
Simeone的客户信赖他的建议,认为将养老金投资于AIMS,并从AIMS获得贷款,在法律上是允许的,也是适当的。Simeone向客户推荐的、为他们提供便利和允许的策略,导致客户违反了提前发放退休金的限制,他们的SMSF不符合唯一目的测试的要求。
Simeone的行为表明,他没有经过充分的培训也没有足够的能力,不是一个合适的人选,并且有可能在未来违反金融服务法律。
这项禁令阻止Simeone提供任何金融服务,以及参与(包括作为官员、经理、雇员、承包商或以其他身份)管理、监督或审计金融服务的提供以及提供有关金融服务或金融产品的培训。

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