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因管理和监督失责,ASIC对昆士兰州责任经理处以4年禁令

因管理和监督失责,ASIC对昆士兰州责任经理处以4年禁令ASIC已禁止Albert Christen Walters(又名Chris Walters)在四年内担任金融服务业务的官员和责任经理,因为该监管机构发现Albert没有能力并且不是履行这些职责的合适人选。
Albert是澳大利亚金融服务持牌人Consolidated Mercantile Group Ltd (CMG) 的董事和唯一责任经理。ASIC发现,从2019年3月到2021年8月,Albert未能监控和监督CMG的业务,包括其银行账户和客户账户,也未能确保CMG遵守金融服务法。还发现Albert未能解决ASIC对CMG行为提出的担忧。
ASIC希望责任经历积极参与其持牌人的金融服务业务,包括直接负责重大的日常决策。当Albert在2019年停止参与CMG的业务时,他应该安排一名替代责任经理,以确保对业务进行监控并提供监督。
Albert的禁令已记录在ASIC的公开禁止和不合格人员登记册上。
Albert有权在行政上诉法庭寻求对ASIC的决定进行复审。
从2005年到2019年3月,Albert担任CMG的董事、股东和唯一责任经理。2019年3月,Albert将CMG出售给另一家公司,但仍担任董事和唯一责任经理。
责任经理必须直接负责有关AFS持牌人金融服务的重大日常决策。

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