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涉嫌虚假陈述!ASIC对抵押贷款经纪人Guodong Liu处以7年禁令

涉嫌虚假陈述!ASIC对抵押贷款经纪人Guodong Liu处以7年禁令ASIC已禁止前新南威尔士州抵押贷款经纪人Guodong Liu, 又名Louis Liu对ASIC的虚假陈述。
在2016年11月至2017年12月期间,抵押贷款经纪业务Wealth Investment Milestone Pty Ltd和Aus Mortgage Pty Ltd的董事Louis向ASIC提交了两份年度信用合规证书和澳大利亚信用牌照申请。
Louis故意在这三份文件中做出虚假陈述(20-306MR),还就信用证申请直接向一名ASIC工作人员作出虚假陈述。
在禁止Louis时,ASIC发现他不是从事信贷活动的合适人选。
ASIC发现,Louis的行为表现出缺乏诚实、正直和判断力,而且他未能如实说明为什么需要新的信用牌照,这表明他存在很大程度的欺骗。
Louis的禁令已记录在ASIC的公开禁止和不合格人员登记册上。
Louis有权在行政上诉法庭寻求对ASIC的决定进行复审。
背景
2020年11月27日,Louis在唐宁中心地方法院被定罪,罪名是故意在上述文件中作出虚假陈述 (20-306MR)。
2021年7月29日,地方法院推翻了Louis的定罪和判刑,但认定他有罪,并将其判处两年良好行为保证 (21-211MR)。

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