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ASIC禁止墨尔本金融顾问David Ruthenberg提供金融服务,为期三年

ASIC禁止墨尔本金融顾问David Ruthenberg提供金融服务,为期三年澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经禁止墨尔本的金融顾问David Noel Ruthenberg在三年内提供金融服务。Ruthenberg通过自己的金融规划业务运营(该业务名为Venture Advisory Consulting),并且在不当行为发生时是The FinancialLink Group Pty Ltd(TFLG)的授权代表。
此三年禁令还禁止Ruthenberg管理、监督或审计金融服务的提供,并禁止他提供有关金融服务和产品的培训。
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ASIC发现,在2015年6月至2017年9月期间,Ruthenberg建议他的一些客户投资于一支高风险基金——Investport Income Opportunity Fund。他通过个人借款在该基金中拥有特定的利益,ASIC发现,他在建议客户投资该基金时没有将客户的利益置于自己的利益之上。
此外,该投资的高风险性质与他客户的风险状况或经验不相符,而且Ruthenberg被发现没有对可以满足客户需求的其他金融产品进行合理调查。
Ruthenberg的禁令自2021年8月3日起生效。

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