因披露声明存在缺陷，Avanteos Investments遭罚款171万美元

澳大利亚联邦银行前子公司Avanteos Investments Limited因未能更新有缺陷的披露声明而被维多利亚县法院定罪并处以总计171万美元的罚款。
对于与向退休金会员收取费用有关的有缺陷的披露，作为Colonial First State Custom Solutions交易的Avanteos没有这样做的合法权力。
由于违规行为，Avanteos向499名拥有Avanteos退休金产品资金的已故会员收取近70万美元的费用，实际上该公司无权这样做。Avanteos已修复所有受影响客户的资产。
ASIC副主席Sarah Court表示，这是第一次因未能更新有缺陷的披露声明而受到刑事起诉，这应该被视为对行业的警告，要求他们迅速采取行动并纠正问题，否则将面临可能的刑事诉讼。
Wraight法官指出了Avanteos披露失败的严重性，并指出这一问题是由“系统性故障”引起的。
Wraight法官表示：“这种违法行为只能被描述为公司治理的非常严重的失败，以及金融公司将自身利益置于投资者利益之上的违法行为。”
Wraight法官还指出，如果不是Avanteos提前认罪，他将被判270万美元的罚款。
Avanteos于2021年12月 (21-337MR) 对18项刑事指控认罪。
在ASIC调查和移交后，CDPP对此事提起了诉讼。
背景
这件事是根据《公司法》第 1021J(1) 条提起的第一次刑事诉讼，规定披露文件或声明的编制者不采取合理措施确保不分发有缺陷的披露文件或在此类文件中附有纠正缺陷的信息是违法的。
不当行为发生时，Avanteos是澳大利亚联邦银行的全资子公司。自2021年12月1日起，KKR成为Avanteos的大股东。