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ASIC下达首个DDO停止令,禁止三家金融公司向消费者提供金融产品

ASIC下达首个DDO停止令,禁止三家金融公司向消费者提供金融产品澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经对三家金融公司下达了临时停止令,以应对其产品在目标市场确定(TMD)方面的缺陷。这些行动是ASIC首次使用设计和分销义务(DDO)下的停止令权力,该义务于2021年10月5日生效。
TMD是一份强制性的公开文件,规定了金融产品可能适合的消费者类别(目标市场)。它还规定了与该产品的分销和审查有关的事项。这三家金融公司没有适当地确定它们打算针对的消费者或没有TMD,这意味着产品可能以其他方式被推销和销售给不适合或风险过大的零售投资者。
临时停止令禁止Responsible Entity Services Limited(RES)以及UGC Global Group(UGC)旗下的两家公司UGC Global Alpha Limited和UGC Global Alpha Fund Limited向零售投资者发行相关管理投资计划权益或股票。
ASIC副主席Karen Chester表示:”设计和分销义务的设立是为了提供更好的消费者结果。根据该法律规定,公司必须采用以消费者为中心的方法,需要设计符合其目标市场消费者需求的金融产品,并以有针对性的方式分销这些产品。如果公司做得不对,有可能对消费者造成伤害,ASIC现在可以迅速采取行动,破坏不良行为,防止损害。”

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