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美国SEC向两名举报人发放600万美元奖金
美国证券交易委员会(SEC)今天宣布向两名举报人提供总额超过600万美元的奖励,他们在两项单独的行动中提供了关键信息和帮助。在第一个命令中,SEC向一名举报人发放了超过300万美元…
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SEC态度谨慎!Grayscale现货比特币ETF批准申请遭拒
美国证券交易委员会(SEC)已拒绝Digital Currency Group子公司Grayscale Investments(Grayscale)将其135亿美元的Graysca…
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涉嫌期权交易欺诈!瑞银被罚款2500万美元
美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,瑞银金融服务公司已同意支付约2500万美元,以和解与被称为YES或收益增强策略的复杂投资策略有关的欺诈指控。重磅来袭!零界财经 2022年度商…
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SEC指控:私募股权顾问未披露向基金分配的不成比例费用
美国证券交易委员会(SEC)今天指控总部位于新泽西的投资顾问Energy Capital Partners Management LP (ECP)将未披露的、不成比例的费用分配给其…
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涉嫌误导客户!嘉信理财投顾子公司将支付1.87亿美元达成和解
美国证券交易委员会(SEC)今天指控嘉信理财的三家投资顾问子公司未披露其分配客户资金的方式,而其内部分析显示,在大多数市场条件下,其客户利润会降低。子公司同意向受害客户支付1.87…
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美国SEC投资者咨询委员会新增八名成员
美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布了8名新成员,以填补其投资者咨询委员会的所有空缺。现在该委员会共有23名成员。投资者咨询委员会根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》成立,…
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SEC指控Mining Capital Coin及其创始人涉嫌加密采矿投资欺诈
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对MCC International Corp. (MCC)提出欺诈指控,该公司以Mining Capital Coin Corp.的身份开…
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SEC拟议规定,要求某些市场参与者注册为“交易商”或“政府证券交易商”
美国证券交易委员会(SEC)今天提出了两项规定,要求市场参与者,例如承担某些交易商职能的自营(或委托人)交易公司,特别是充当市场流动性提供者的公司,向SEC注册,成为自律组织 (S…
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SEC指控呼叫中心运营商涉嫌低价股欺诈计划,金额超5800万美元
美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布对五名涉嫌在哥伦比亚麦德林经营呼叫中心的个人提出欺诈指控,该呼叫中心使用高压销售策略并向散户投资者做出虚假和误导性陈述,以说服他们购买在美国市场…
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提升透明度!SEC拟议卖空披露规定、订单标记要求及CAT修正案
美国证券交易委员会近期宣布,已投票提议通过增加卖空相关数据的公开可用性来为投资者和监管机构提供更大透明度。《新交易法》规定13f-2 和相应的SHO表格将要求某些机构投资经理每月向…
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SEC指控Baxter International Inc.及其前雇员会计不当行为
美国证券交易委员会(SEC)周二宣布对Baxter International Inc.进行和解指控并处以1800万美元罚款,理由是该公司参与了导致公司净收入错报的不当内部货币对交…
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SEC提出修正案,将更多国债交易另类交易系统纳入监管范围
美国证券交易委员会(SEC)今天提出规定,将更多用于交易国债和其他政府证券的另类交易系统 (ATS) 纳入监管范围,从而更好地保护投资者并增强网络安全。该提案在2020年提案和针对…