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SEC提出修正案,将更多国债交易另类交易系统纳入监管范围

SEC提出修正案,将更多国债交易另类交易系统纳入监管范围美国证券交易委员会(SEC)今天提出规定,将更多用于交易国债和其他政府证券的另类交易系统 (ATS) 纳入监管范围,从而更好地保护投资者并增强网络安全。该提案在2020年提案和针对该提案收到的公众意见的基础上提出,将扩展ATS规定,提供使用非公司交易权益的系统,以及将买卖双方聚集在一起进行任何类型的证券交易的协议。这些通信协议系统将被要求注册为交易所或注册为经纪交易商并遵守ATS法规。
SEC主席Gary Gensler表示:“2020年,SEC请求评论关于加强交易政府证券的ATS的透明度和监督的提案。今天的提案包括2020年提案的核心要素,包括在国债市场上注册某些交易商经纪人 (IDB)。该提案将使国债交易平台在监管系统合规完整性 (SCI) 的规定下拥有大量交易量,该规定保护技术基础设施的弹性。提案还要求这些平台遵守公平访问规定,包含对平台的公平访问,并将禁止平台做出不公平的访问拒绝或限制。”
随着ATS对政府证券交易变得越来越重要,该提案将把监管ATS的投资者保护范围扩大到交易政府证券或回购和逆回购政府证券协议的投资者。此外,该提案将把监管SCI扩展到政府证券,以帮助加强投资者保护和解决技术漏洞,同时改善SEC对政府证券市场关键实体核心技术的监督。
该提案将在联邦公报上公布。此后30天内将向公众开放公共意见征询期。

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