SEC指控：私募股权顾问未披露向基金分配的不成比例费用

SEC指控：私募股权顾问未披露向基金分配的不成比例费用美国证券交易委员会（SEC）今天指控总部位于新泽西的投资顾问Energy Capital Partners Management LP (ECP)将未披露的、不成比例的费用分配给其提供咨询的私募股权基金。ECP同意支付100万美元的罚款以达成和解，并自愿向该基金偿还了超330万美元。
根据SEC的命令，ECP领导一个投资财团以所谓的私有化交易收购一家上市公司的股票。对于这项于2018年3月完成的交易，ECP同意第三方共同投资者不必承担与用于为交易融资的信贷安排相关的费用。因此，SEC的命令发现，ECP将这些费用不成比例的份额分配给了其在未披露的情况下提供咨询的私募股权基金。SEC的命令发现，根据该基金的组织文件，这些费用应该已经披露或不以这种方式分配。
SEC执法部门资产管理部门联席主管Adam S. Aderton表示：“私募股权基金顾问必须遵守自己的协议，并确保投资者支付的费用或开支不会超出他们的讨价还价，该决议确保投资者得到回报，同时重申SEC致力于关注私募基金领域的不当行为，包括涉及共同投资者问题的不当行为。”
ECP同意SEC的命令，该命令认定该公司违反了1940年《投资顾问法》第206(2)和206(4) 条以及规则206(4)-7和206(4)-8。在不承认或否认SEC调查结果的情况下，ECP除了100万美元的罚款外，还同意接受停止令和谴责。