涉嫌期权交易欺诈！瑞银被罚款2500万美元

涉嫌期权交易欺诈！瑞银被罚款2500万美元美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，瑞银金融服务公司已同意支付约2500万美元，以和解与被称为YES或收益增强策略的复杂投资策略有关的欺诈指控。
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根据SEC的命令，从2016年2月到2017年2月，瑞银通过其国内财务顾问平台向大约600名投资者推销YES。该命令发现，在此期间，瑞银没有为其财务顾问提供足够的培训和监督，尽管瑞银认识到并记录了YES投资存在重大风险的可能性，但它未能与顾问或客户分享这些数据。因此，该命令发现，瑞银的一些顾问不了解风险，也无法合理地相信其提供的建议符合客户的最大利益。当投资者遭受损失时，他们中的许多人以及他们的财务顾问表示惊讶并关闭了他们的YES账户。
复杂金融工具部执法部门负责人Osman Nawaz表示：“咨询公司有义务实施适当的政策和程序，以确保参与复杂金融产品和战略销售的各方清楚地了解这些产品存在的风险，作为受托人，顾问还必须向其客户提出适当的建议。复杂的产品可能会带来独特的风险，SEC将保持警惕并继续采取行动保护投资这些产品的人免受不当行为的影响。”
瑞银同意接受SEC的命令，认定其违反了1940年《投资顾问法》第206(2)和206(4)条以及第206(4)-7条规定。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，瑞银同意发出停止令、谴责，并支付580万美元的非法所得和140万美元的判决前利息。瑞银还同意支付1740万美元的民事罚款，并将根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》的公平基金条款将其分配给受害投资者。