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美国SEC拟修改内幕交易相关规定
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)周三对《1934年证券交易法》下的第10b5-1条规定提出了修正案,以加强披露要求和对内幕交易的受害投资者保护。具体而言,拟议的修正案将更新积极抗辩要求,包括在
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WEX Inc.因巴西子公司内部会计管控失误被SEC罚款35万美元
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)周一宣布,已就对WEX Inc.(WEX)违反联邦证券法的报告、账簿、记录以及内部会计控制规定的指控达成和解。WEX总部位于缅因州波特兰市,自称是一家金融技术服
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美国SEC“举报人奖励计划”再发出500万美元!
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)周二宣布向一名举报人颁发近500万美元奖金,表彰他在SEC的诉讼过程中提供了关键情报和协助。根据官方公告,这名举报人提供的信息帮助了SEC更快、更有效地提起诉讼
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美国SEC“举报人奖励计划”再发出1040万美元
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布,向在三起独立诉讼中提供信息和协助的几位举报人颁发总计约1040万美元的奖金。在第一项裁决中,SEC向两名举报人颁发总计约750万美元的奖金。两名举报人
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美国SEC警告:小心非法分子“披皮“诈骗!
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)发布公告,提醒公众警惕诈骗分子通过电话、语音邮件、电子邮件、信件等方式,冒充SEC工作人员进行欺诈或其他犯罪行为。据SEC称,最近有人收到了貌似来自SEC的电话
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美国SEC对Terraform Labs及其CEO提起诉讼
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)已对Terraform Labs PTE, Ltd.(Terraform Labs)及其联合创始人兼CEO Do Kwon提起诉讼,寻求一项指示他们遵守调查传票
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美国SEC为上市公司会计监管委员会任命新主席以及3名新成员
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,已任命Erica Y. Williams为上市公司会计监管委员会(PCAOB)新任主席,Christina Ho、Kara M. Stein、Anth
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美国SEC任命Ahmed Abonamah为信用评级办公室主任
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,已提拔其长期雇员Ahmed Abonamah为信用评级办公室主任。Ahmed自2020年10月以来一直担任该办公室的代理主任。信用评级办公室负责监督国
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美国SEC任命Nicole Creola Kelly为举报人办公室主任
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,已任命Nicole Creola Kelly为SEC举报人办公室主任。Kelly女士在SEC工作长达20年有余,目前在总法律顾问办公室担任高级特别顾问
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美国SEC:对申请费披露和支付方式进行现代化改革
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,已通过使申请费披露和支付方式现代化的修正案。运营公司和投资公司在从事记名证券发行、要约收购、合并收购等特定交易时,需要缴纳申请费。该修正案修改了大多数
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美国SEC任命 Dan Berkovitz为新任总法律顾问
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,已任命美国商品期货交易委员会(CFTC)委员Dan Berkovitz为新任总法律顾问,自2021年11月1日起生效。据SEC发布的新闻稿称,Berk
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SEC对全球最大广告集团提出指控
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)宣布,全球最大广告集团WPP plc已同意支付1,900万美元,对SEC提出的违反《反海外腐败法》 (FCPA)中反贿赂、账簿记录、内部会计控制规定的指控达成和