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美国SEC“举报人奖励计划”再发出1040万美元

零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布,向在三起独立诉讼中提供信息和协助的几位举报人颁发总计约1040万美元的奖金。在第一项裁决中,SEC向两名举报人颁发总计约750万美元的奖金。两名举报人

零界财经讯:

美国证券交易委员会(SEC)昨日宣布,向在三起独立诉讼中提供信息和协助的几位举报人颁发总计约1040万美元的奖金。

在第一项裁决中,SEC向两名举报人颁发总计约750万美元的奖金。两名举报人在现有调查中提供了新的重要信息,提醒SEC工作人员注意发生在不同地域的不当行为。第一名举报人还因对另一机构提起的诉讼做出贡献而获得奖励。

在第二项裁决中,两名举报人获SEC颁发超过240万美元的奖金,他们提供的情报促成SEC工作人员成功执法。第一名举报人提供的情报促使SEC工作人员开始调查,该举报人还提供了关键证据。第二名举报人提供的情报极大地推进正在进行的调查。

在第三项裁决中,SEC向三名举报人颁发约43.5万美元的奖金。前两名举报人共同提醒SEC工作人员注意欺诈行为,这促使了调查的开始,他们还在调查期间持续提供协助。第三名举报人在调查初期提供了新的、详细的且非常有价值的情报,这对协助工作人员开展案件调查起到了重要作用。

SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示:"现如今,举报人提供的情报和协助被证明对执法行动的开展至关重要。他们的情报使我们节省了大量资源,并更有效开展每项行动。"

自2012年首次颁发奖金以来,SEC已向233名个人发放奖励约12亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付,该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报,助力执法行动取得成功时,他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时,举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。

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