CFTC
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CFTC点头！TeraExchange, LLC获批恢复掉期执行机构注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，它已恢复TeraExchange, LLC（Tera）注册为掉期执行机构的资格。Tera位于特拉华州，总部位于新泽西州沃尔镇，是Tera…
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美国监管机构点头！SpectrAxe LLC 获批注册为掉期执行机构
美国商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，它已批准SpectrAxe LLC (SpectrAxe) 注册为掉期执行机构 (SEF)。 SpectrAxe是特拉华州一家有限责任公…
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CFTC对特拉华州贵金属交易商、存托机构及其所有者的持续欺诈行为提出指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日对特拉华州威尔明顿的贵金属交易商Argent Asset Group LLC和贵金属存托机构First State Depository Co…
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被罚190万美元！BGCD被CFTC指控违反掉期报告要求及核心原则
9月30日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布一项命令，向BGC衍生交易有限公司（BGCD）——一家掉期交易执行机构（SEF）——提出指控和罚单，原因是该公司未能向CFTC提交…
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CFTC寻求撤销Fintech Investment Group Inc.及其负责人和关联人的注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天提交了一份意向通知，寻求撤销位于佛罗里达州的注册大宗商品交易顾问Fintech Investment Group Inc.（Fintech）及…
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高盛、美国银行、花旗等11家金融机构因记录保存和监管不力，被罚款逾7.1亿美元！
美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天发布命令，同时对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商附属机构提出指控并达成和解，原因是它们没有维护、保存或出示CFTC记录要求所需的记录，也…
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无牌经营！非法介绍经纪商Quantum Financial及其负责人被罚超19万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对威斯康星州的Jason Gospodarek（Gospodarek）及其所在金融公司Quantum Financial Network, LL…
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Asset Risk Management, LLC因未注册为掉期执行机构被CFTC处以20万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天发布了一项命令，同时对总部位于德克萨斯州休斯顿的注册商大宗品交易顾问Asset Risk Management, LLC（ARM）的指控进行了…
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CFTC开具罚单！两家中国公司被控虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告
美国商品期货交易委员会（CFTC）周六发布命令，同时对总部位于中国北京的中粮集团和中纺集团有限公司提出虚抛交易、违反持仓限制及未能提交报告等指控，并提出和解罚款金额。根据该命令，中…
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CFTC指控五家实体未注册期货佣金商 (FCM)，非法运营！
商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布已对五家作为未注册期货佣金商 (FCM) 运营的实体提起诉讼。声称位于纽约州纽约市或加利福尼亚州洛杉矶同一街道地址的实体是Cryptostoc…
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CFTF数据部对《CFTC技术规范3.0》做出有限修改
美国商品期货交易委员会（CFTC）数据部（DOD）宣布对2021年9月发布的《CFTC技术规范3.0》（Version 3.0 of the CFTC Technical Spec…
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CFTC指控密歇根州大宗商品池运营商及其公司存在销售招揽欺诈行为
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，它在美国密歇根州东区地方法院对Andrew M. Middlebrooks及其公司EIA All Weather Alpha Fund …
