无牌经营！非法介绍经纪商Quantum Financial及其负责人被罚超19万美元

无牌经营！非法介绍经纪商Quantum Financial及其负责人被罚超19万美元美国商品期货交易委员会（CFTC）已对威斯康星州的Jason Gospodarek（Gospodarek）及其所在金融公司Quantum Financial Network, LLC（Quantum Financial）发出命令，同时就对他们的指控达成和解。CFTC此前起诉称，Quantum Financial未注册为介绍经纪人便从事相关业务，且该公司负责人兼唯一的员工Gospodarek未能按照《商品交易法》（CEA）的要求注册为商品交易顾问（CTA）关联人。
该命令要求Gospodarek和Quantum Financial支付10万美元的民事罚款，上缴92894.85美元的非法所得，并要求他们不再违反CEA。
案例背景
据调查，2017年7月至2019年1月，Quantum Financial在未在CFTC注册的情况下，曾为两个海外杠杆货币对和杠杆贵金属交易平台担任介绍经纪商。该公司向该交易平台引入了由150多名美国零散客户组成的8个商品池，并从他们那里获得了报酬。作为该公司控股人，Gospodarek应对这些违规行为负责。
此外，调查还发现，2017年7月至2019年1月，Quantum Financial在未在CFTC注册的情况下，曾作为商品交易顾问（CTA）的关联人，协助CTA招揽客户，并代表CTA通过网络研讨会、视频和回答个人客户问题的方式，就杠杆货币对和杠杆贵金属交易的合理性向客户提供建议。Gospodarek还确定并制定了杠杆货币对和杠杆贵金属交易策略，并用同样的方式向客户进行推广。
CFTC在接受Gospodarek和Quantum Financial的和解要约时，对他们在执法部门调查此事时的配合予以认可。