CFTC寻求撤销Fintech Investment Group Inc.及其负责人和关联人的注册资格

CFTC寻求撤销Fintech Investment Group Inc.及其负责人和关联人的注册资格美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天提交了一份意向通知，寻求撤销位于佛罗里达州的注册大宗商品交易顾问Fintech Investment Group Inc.（Fintech）及其负责人和关联人Alan Friedland（统称为被告）的注册。
CFTC的通知讲到，根据美国佛罗里达州中区地方法院3月24日发布的命令和永久禁令（最终命令），Fintech和Friedland被取消CFTC的注册资格。最终命令，正如被告在拟议的同意令中所同意的那样，永久禁止两名被告作为大宗商品交易顾问或其关联人以及以任何其他需要注册或豁免的身份行事。
法院还通过采用双方在拟议的同意令中商定的事实调查结果和法律结论，发现并得出结论，Fintech和Friedland都违反了《大宗商品交易法》和CFTC法规中的多项反欺诈条款。