被罚190万美元！BGCD被CFTC指控违反掉期报告要求及核心原则

被罚190万美元！BGCD被CFTC指控违反掉期报告要求及核心原则 9月30日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布一项命令，向BGC衍生交易有限公司（BGCD）——一家掉期交易执行机构（SEF）——提出指控和罚单，原因是该公司未能向CFTC提交，或提交准确的掉期数据存储库（SDR）、公众报告以及高达数千笔的掉期交易；以及未能及时纠正报告错误；同时违反了掉期交易执行机构所需遵守的核心原则。
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该命令要求BGCD停止进一步的违规行为，支付190万美元的民事罚款，并遵守以下承诺——包括对其掉期报告计划进行全面审查，并对作为SEF所接受和理应报告的所有交易做一次对账梳理。此外，命令还进一步要求BGCD在一年内向CFTC提交书面报告。在报告中，BGCD的首席合规官兼首席执行官必须证明BGCD的对账流程和合规计划经过合理设计，以检测和防止出现违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的行为。
CFTC执法代理总监Gretchen Lowe表示：“这次的行动强调了准确及时的掉期报告的重要性，也明确指出，如果持续反复未能提交报告，是对SEF核心原则的违反。准确及时的掉期报告对于CFTC维护市场的完整性并确保市场透明度十分必要”。
来源：CFTC