高盛、美国银行、花旗等11家金融机构因记录保存和监管不力，被罚款逾7.1亿美元！

高盛、美国银行、花旗等11家金融机构因记录保存和监管不力，被罚款逾7.1亿美元！美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天发布命令，同时对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商附属机构提出指控并达成和解，原因是它们没有维护、保存或出示CFTC记录要求所需的记录，也没有尽力地监督与它们作为CFTC注册者的业务有关的事项。
达成和解的注册者承认命令中所详述的事实（美国银行和野村既不承认也不否认执法部门调查的某些具体发现），被命令停止并终止进一步违反记录保存和监督要求的行为，并被命令执行特定的补救措施。
这11家金融机构及其民事罚款金额如下：
美国银行，1亿美元
巴克莱银行，7500万美元
Cantor Fitzgerald，600万美元
花旗，罚款金额7500万美元
瑞士信贷，7500万美元
德意志银行，7500万美元
高盛，7500万美元
杰富瑞，3000万美元
摩根士丹利，7500万美元
野村，5000万美元
瑞银，7500万美元