美国证券交易委员会SEC
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员工CPA考试作弊!安永将向美国SEC支付1亿美元罚款
美国证券交易委员会(SEC)今天指控安永会计师事务所(EY)的审计专业人员在注册会计师(CPA)考试中作弊,并在SEC执法部门对此事进行调查期间隐瞒了这一不当行为。安永承认SEC的…
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违规卖空股票!Weiss Asset Management向SEC支付690万美元罚款
美国证券交易委员会(SEC)已经对投资咨询公司Weiss Asset Management LP提出指控,因为该公司违反了联邦证券法,在卖空七只公开发行的股票后非法购买这些股票。该…
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美国SEC对Penn Interactive Ventures前雇员提出指控
美国证券交易委员会(SEC)对Penn National Gaming子公司Penn Interactive Ventures的前软件工程师David Roda提出指控,因为Dav…
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SEC对CohnReznick LLP及其三名合伙人提出指控
美国证券交易委员会(SEC)指控审计公司CohnReznick LLP在2017年为两个客户进行审计的过程中存在不正当行为。这两个客户是Sequential Brands Grou…
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SEC指控Wells Fargo Advisors未遵守反洗钱相关规定
美国证券交易委员会(SEC)宣布对Wells Fargo Advisors提出指控,因为该公司在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告(SAR)。W…
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美国证券交易委员会监察长Carl W. Hoecker将退休
美国证券交易委员会(SEC)宣布,监察长Carl W. Hoecker(以下称“Hoecker”)将于2022年5月7日从该机构退休,他自2013年2月11日以来一直领导SEC的监…
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SEC宣布对一巴西公司高管提出指控
美国证券交易委员会(SEC)宣布对巴西再保险公司IRB Brasil Resseguros S.A.(IRB)财务和投资者关系业务前执行副总裁Fernando Passos提出指控…
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SEC对庞氏骗局相关个人和公司进行资产冻结
美国证券交易委员会(SEC)宣布对拉斯维加斯多名个人及相关公司提出指控并冻结资产,因为后者涉嫌参与近5亿美元的庞氏骗局,违反了联邦证券法的反欺诈条款。根据SEC,律师Matthew…
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SEC向一名举报人发放125万美元奖金
美国证券交易委员会(SEC)宣布向一名举报人颁发125万美元的奖金,因为该举报人提供了具体、可信的信息,促使SEC工作人员展开调查并成功执行执法行动。4月7日研讨会预告:Nahum…
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美国SEC任命Dave A. Sanchez为市政证券办公室主任
美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,Dave A. Sanchez将回归担任市政证券办公室主任,4月11日起生效。Sanchez上一份工作是在Norton Rose Fulbri…
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美国SEC指控风投基金顾问Alumni Ventures Group误导投资者
美国证券交易委员会(SEC)近日指控风投基金顾问Alumni Ventures Group, LLC(AVG)对其管理费做出误导性陈述,并违反基金运营协议参与基金间交易。该委员会还…
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Elon Musk指控SEC骚扰行为!SEC正式回应
特斯拉和Elon Musk指控美国证券交易委员会(SEC)在双方达成一项4000万美元的和解后,SEC仍然一直骚扰他们。SEC对此正式作出回应。Musk于2018年8月7日在推特上…