SEC指控Wells Fargo Advisors未遵守反洗钱相关规定

SEC指控Wells Fargo Advisors未遵守反洗钱相关规定美国证券交易委员会（SEC）宣布对Wells Fargo Advisors提出指控，因为该公司在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SAR）。Wells Fargo Advisors已经同意支付700万美元，与SEC达成和解。
根据SEC，Wells Fargo Advisors没有及时提交至少25份与客户经纪账户中可疑交易有关的SARs，这些交易涉及电汇至或来自确定为具有洗钱、恐怖主义融资或其他非法资金流动风险的国外国家。
此外，从2017年4月开始，Wells Fargo Advisors未能及时提交至少9份额外的SARs，未能适当地将电汇数据处理到其反洗钱交易监测系统中。
SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示：”当像Wells Fargo Advisors这样的注册公司未能遵守其反洗钱义务时，他们会使监管机构无法及时获得可能的洗钱、恐怖主义融资或其他非法资金流动信息。”
根据《银行保密法》和美国财政部金融犯罪执法网络相关规定，经纪商必须对涉嫌欺诈或缺乏明显合法商业目的的交易提交SAR。
这是过去五年中SEC对Wells Fargo Advisors开展的第二次诉讼。2017年11月，SEC对指控其未能及时提交至少50份SARs。