美国证券交易委员会SEC
-
美国SEC向一名举报人发放逾2000万美元奖金
美国证券交易委员会(SEC)周一宣布向在一起执法行动中提供信息和协助的举报人颁发总计逾2000万美元的奖金。该举报人提供了新信息,多次与执法部门工作人员会面,并在整个调查过程中保持…
-
美国SEC向一名举报人发放2000万美元奖金
美国证券交易委员会(SEC)周一宣布向在一起SEC执法行动中提供新关键信息的一名举报人颁发2000万美元的奖金。在确定适当的奖励金额时,SEC认为举报人提供了重要信息和持续协助,帮…
-
SEC指控未注册经纪人违规参与证券交易
美国证券交易委员会(SEC)对Jeffrey K. Galvani(以下称“Galvani”)、Stuart A. Jeffery(以下称“Stuart”)以及他们控制的两个未注册…
-
美国证券交易委员会对某全球加密庞氏骗局创建者和三名美国相关发起人提出指控
美国证券交易委员会(SEC)于11月4日宣布对Douver Torres Braga、Douver Torres Braga,、Keleionalani Akana Taylor以…
-
非法兜售加密证券!美国网红卡戴珊被SEC处以126万美元罚款
美国证券交易委员会(SEC)对美国网红金·卡戴珊(Kim Kardashian)提出指控,理由是她在社交媒体上兜售由EthereumMax提供和出售的加密资产证券,但未披露她为推广…
-
涉嫌内幕交易!加拿大两软件工程师遭SEC起诉
美国证券交易委员会(SEC)指控加拿大两名软件工程师进行内幕交易,他们获取了未公开的、对市场有影响的财务信息,并在信息公开前进行交易,从中赚取了160万美元。Point Nine业…
-
因涉嫌一起欺诈案,SEC指控六人和两家公司
9月30日,美国证券交易委员会(SEC)宣布对六人及两家公司提出指控,他们涉嫌参与某欺诈案。除两方外,所有各方都同意与SEC和解。Point Nine业务发展经理Christina…
-
举步维艰!SEC加密新指南正影响美国各银行加密项目
据知情人士透露,美国证券交易委员会(SEC)发布的关于贷方应如何对待客户数字资产的指导正在扰乱银行的加密项目。3月,SEC表示,所有作为加密货币托管人的美国上市公司都应将其加密货币…
-
SEC修改规则以加强清算结算风险管理,增加美国国债市场集中清算数量
美国证券交易委员会(SEC)提议修改规则,以加强美国国债市场中央交易对手的风险管理,并促进美国国债交易的更多清算。拟议的规则修改将更新美国国债市场所要求的清算机构的成员标准,涉及成…
-
SEC指控BNY Mellon、TD、Jefferies未遵守市政债券发行披露要求
美国证券交易委员会(SEC)对Oppenheimer & Co. 提起诉讼,并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券(美国)有限责任公司、杰富瑞有限责任公司达成…
-
隐瞒财务业绩误导投资者!SEC对VMware罚款800万美元
美国证券交易委员会(SEC)指控加利位于加利福尼亚州帕洛阿尔托的科技公司VMware Inc.(VMware)在其订单积压管理实践方面误导投资者,使得该公司能够通过推迟向客户交付产…
-
SEC指控基金顾问公司Energy Innovation Capital Management多收管理费
美国证券交易委员会(SEC)指控Energy Innovation Capital Management, LLC(EIC)向两个风险投资基金收取过多管理费。EIC已将678,68…