违规卖空股票！Weiss Asset Management向SEC支付690万美元罚款

违规卖空股票！Weiss Asset Management向SEC支付690万美元罚款美国证券交易委员会（SEC）已经对投资咨询公司Weiss Asset Management LP提出指控，因为该公司违反了联邦证券法，在卖空七只公开发行的股票后非法购买这些股票。该公司已同意支付690万美元的罚款。
SEC认为，在2020年12月至2021年2月期间，Weiss Asset Management七次违反了第105条规则，该规则禁止在限制期内（一般是公开发行前五个工作日）卖空股权证券，然后通过发行购买同一证券。
根据该命令，Weiss Asset Management多次错算了限制期，因参与了发行活动而获得超过650万美元的不当得益。
SEC执法部门副主任D. Mark Cave表示：“我们通过阻止干扰报价的卖空行为保护我们市场的完整性，与Weiss Asset Management和解是因为该公司在调查期间保持合作，我们也鼓励其他公司积极合作。”
Weiss Asset Management已同意支付6,508,793美元的利润，并支付190,211美元的利息和200,000美元的罚款。