美国证券交易委员会(SEC)对Penn National Gaming子公司Penn Interactive Ventures的前软件工程师David Roda提出指控,因为David Roda涉嫌参与有关收购多伦多公司Score Media and Gaming的内幕交易。
SEC称,在Penn Interactive Ventures任职时,David Roda得到了关于Penn National有意收购Score Media的机密信息。David Roda违反了他的职责,在公司宣布收购消息前,他购买了500份Score Media的看涨期权。
此外,David Roda还向他的朋友Andrew Larkin透露了此信息,后者随后购买了375股Score Media股票。在Penn National和Score Media公开宣布他们的交易后,Score Media的股价上涨了近80%,随后David Roda和Andrew Larkin出售了他们所持有的股票,分别获得560,762美元和5,602美元的非法利润。
SEC费城地区办事处联合代理区域主任Scott A. Thompson表示:”David Roda利用这些信息进行交易,这种行为会削弱市场信心。SEC会仍然致力于发现、调查、指控那些有内幕交易行为的人。”
David Roda和Andrew Larkin违反了证券法的反欺诈条款。David Roda已同意支付罚金、利息和民事罚款,Andrew Larkin将支付超过11,000美元的赔偿金和罚款。