美国证券交易委员会SEC
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因误导客户,智能投顾Wahed Invest被美国SEC处以30万美元罚款
美国证券交易委员会(SEC)昨天指控总部位于纽约的智能投顾Wahed Invest, LLC作出误导性陈述并违反其信托责任,以及没有遵守与伊斯兰教法金融顾问业务有关的法律法规。研讨…
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区块链驱动交易所BSTX获得美国证券交易委员会批准
2022年1月27日,美国证券交易委员会(SEC)发布命令,批准BSTX成立,作为BOX交易所的交易设施。BSTX是tZERO集团和BOX Digital Markets LLC的…
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美国证券交易委员会发放4000万美元举报人奖励
美国证券交易委员会(SEC)宣布向四名举报人发放超过4000万美元的奖励,因为这些举报人在SEC的三项执法行动中提供了信息和协助。在第一项行动中,SEC向两名联合举报人颁发了约37…
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SEC计划对被指控内幕交易的前高盛分析师进行缺席判决
美国证券交易委员会(SEC)计划对前高盛合规分析师Jose Luis Casero Sanchez进行缺席判决。SEC人员和被告父母 – Jose Luis Caser…
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美国SEC“举报人奖励计划”再发出逾400万美元
美国证券交易委员会(SEC)周一宣布,向在二起独立执法行动中提供信息和协助的几名举报人颁发总计逾400万美元的奖金。在第一项裁决中,SEC向一名举报人颁发了总计约260万美元的奖金…