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因误导客户,智能投顾Wahed Invest被美国SEC处以30万美元罚款

因误导客户,智能投顾Wahed Invest被美国SEC处以30万美元罚款美国证券交易委员会(SEC)昨天指控总部位于纽约的智能投顾Wahed Invest, LLC作出误导性陈述并违反其信托责任,以及没有遵守与伊斯兰教法金融顾问业务有关的法律法规。
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监管机构发现,从2018年9月到2019年7月,Wahed Invest在没有自有基金的情况下宣传其自有基金的存在,并向投资者承诺会定期调整他们的咨询账户,但实际上并没有这样做。
该监管机构还发现,当Wahed Invest最终在2019年7月推出一只自有ETF(交易所交易基金)时,它使用客户的咨询资产来给ETF投资,但没有事先向客户披露任何利益冲突。
此外,Wahed Invest将自己推销为提供符合伊斯兰教法的咨询服务,包括在其网站上推销其收入净化过程的重要性。尽管有这些陈述,SEC发现,Wahed Invest没有采取和实施书面政策和程序,以解决它如何确保持续遵守伊斯兰教法的问题。
Wahed Invest同意接受美国SEC认定该公司违反了《1940年投资顾问法》第206(2)和206(4)条以及第206(4)-1(a)和206(4)-7条规定的命令。Wahed Invest既不承认也不否SEC的调查结果,但同意接受停止并终止命令、支付30万美元的罚款并聘请一名独立合规顾问等。

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