美国证券交易委员会SEC
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骗取客户资金超7500万美元!SEC对两名高管及其投资咨询公司提起诉讼
美国证券交易委员会(SEC)起诉北卡罗来纳州的两名高管Gregory E. Lindberg和Christopher Herwig以及他们在马耳他的注册投资顾问公司Standard…
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SEC宣布上调证券注册收费费率,10月1日起生效
美国证券交易委员会(SEC)宣布,自10月1日起,上市公司和其它发行方在SEC的证券注册费用将从92.70美元/100万美元增至110.20美元/100万美元。新的费率将适用于《1…
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进一步扩大奖励范围!SEC宣布修改吹哨人项目规定
美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,将对其吹哨人项目的规则进行两项修改。第一项修改允许SEC在其他情况下为非SEC行动提供信息协助的吹哨人进行奖励;第二项修改确认SEC在调整奖励…
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披露规则修订!SEC要求注册机构披露高管薪酬与公司业绩关系
美国证券交易委员会(SEC)对其规则进行了修订,要求注册机构披露其实际支付的高管薪酬与注册机构财务业绩之间关系的信息。这些规定沿用了《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Ac…
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SEC指控新泽西州经纪人参与欺诈承兑汇票计划
美国证券交易委员会(SEC)指控Global Business Development and Consulting Corp.(Global)及其所有人Anthony J. Ma…
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SEC指控银行Eagle及其前任CEO未披露关联方贷款,双方已达成和解
美国证券交易委员会(SEC)对总部位于马里兰州贝塞斯达的银行Eagle Bancorp, Inc.(Eagle)及其前首席执行官兼董事会主席Ronald D. Paul提出指控,理…
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CFTC和SEC联合提出对PF表的修订
根据《2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》的要求,美国商品期货交易委员会(CFTC)投票决定与证券交易委员会(SEC)联合提出对PF表的修订。PF表是某些在SEC注册…
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Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单
7月29日,Aegis资本集团、前Aegis董事总经理Alan Z. Appelbaum和前Aegis注册代表Paul F. Gallivan被美国证券交易委员会(SEC)指控向A…
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美国证券交易委员会主任发表贺辞,庆祝全国吹哨人日
7月29日,美国证券交易委员会(SEC)执法司司长Gurbir S. Grewal发表贺辞,以纪念全国吹哨人日,本节日是对那些保护美国人民免受欺诈、渎职等行为侵害的举报者们的一年一…
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美国SEC“举报人奖励计划”再发出逾1700万美元
美国证券交易委员会(SEC)宣布,向在一起行动中提供信息和协助的一名举报人颁发超过1700万美元的奖金。举报人提供的信息促使SEC工作人员开展了一项新的调查,帮助SEC成功执法。在…
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提供误导性账户声明!Equitable Financial向SEC支付5,000万美元罚款
美国证券交易委员会(SEC)宣布对Equitable Financial Life Insurance Company(简称“Equitable”)提出指控,因为该公司向大约140…
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美国证监会修订三项股东提案规则
美国证券交易委员会(SEC)提议对将股东提案纳入公司委托书的程序规则进行修订。公司通常必须在其委托书中纳入股东提案。然而,该规则提供了几个排除提案的依据,拟议的修正案将修改其中三个…