骗取客户资金超7500万美元！SEC对两名高管及其投资咨询公司提起诉讼

骗取客户资金超7500万美元！SEC对两名高管及其投资咨询公司提起诉讼美国证券交易委员会（SEC）起诉北卡罗来纳州的两名高管Gregory E. Lindberg和Christopher Herwig以及他们在马耳他的注册投资顾问公司Standard Advisory Services Limited（Standard Advisory），指控他们通过未披露的交易从客户处骗取超过7500万美元。
据SEC起诉称，从2017年7月至2018年，Lindberg 和 Herwig违反了对其咨询客户的受托责任，通过Standard Advisory通过欺诈方式让客户参与不符合其利益的未披露关联方交易计划。SEC还称，被告挪用了超过5700万美元的客户资金，咨询公司Standard Advisory从这些交易中收取了超过2140万美元的咨询费用。为掩盖欺诈行为，Lindberg涉嫌通过复杂的投资结构和关联公司网络精心策划了这些交易计划，并涉嫌将所得收益用于支付自己的薪酬或将资金转移至其本人的其它业务之中。
SEC执法部复杂金融工具部门主管Osman Nawaz表示：“我们指控的是一个涉及独特的金融结构和各种复杂的投资的大型欺诈计划，而这一切都是被告为了自身利益而非其咨询客户的利益而精心策划的。今天提交的文件表明SEC将采取行动来保护投资者免受这些试图逃避基本受托责任的投资顾问的伤害。”
SEC向美国北卡罗来纳州中部地区联邦法院提起诉讼，指控高管Lindberg、Herwig和咨询公司Standard Advisory违反了《1940年投资顾问法》的反欺诈条款，并要求追缴其非法所得以及判决前利益，对其处以罚款和永久禁令。