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SEC指控新泽西州经纪人参与欺诈承兑汇票计划

SEC指控新泽西州经纪人参与欺诈承兑汇票计划美国证券交易委员会(SEC)指控Global Business Development and Consulting Corp.(Global)及其所有人Anthony J. Mastroianni, Jr.(以下称“Mastroianni”)涉嫌参与一项120万美元的承兑汇票计划。
Mastroianni早在2017年就开始向至少11名投资者出售Global发行的承兑汇票,并承诺50%至175%的高额利率,诱使年龄从64岁到82岁的投资者购买这些票据。2016年,Mastroianni因为拒绝出庭回答关于其在一老年客户账户中进行过度交易的指控,被金融业监管局(FINRA)禁止与任何注册经纪商合作。
SEC还称,Mastroianni对Global业务性质的解释存在矛盾,实际上,该公司并没有用投资者的钱创造收入,Mastroianni从公司的银行账户中提取了超过48.6万美元的投资者资金,用于个人的奢侈品消费。
SEC纽约地区办事处副主任Sheldon L. Pollock表示:”我们指控Mastroianni以高额回报承诺欺骗美国老年人,而实际将投资者资金用于个人消费。我们将继续追究那些欺骗消费者的诈骗者的责任。”
SEC在新泽西州的联邦地区法院提起诉讼,指控Mastroianni和Global违反了联邦证券法的反欺诈条款,并要求其返还资金并支付预付利息、民事罚款。

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