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提供误导性账户声明!Equitable Financial向SEC支付5,000万美元罚款

提供误导性账户声明!Equitable Financial向SEC支付5,000万美元罚款美国证券交易委员会(SEC)宣布对Equitable Financial Life Insurance Company(简称“Equitable”)提出指控,因为该公司向大约140万名变额年金投资者提供的账户声明中包含了关于投资者费用的重大误导性陈述和遗漏。
Equitable同意向受损害的投资者支付5,000万美元,其中大部投资者分是公立学校教师和工作人员。
SEC表示,至少从2016年开始,Equitable给投资者造成了一个错误的印象,即他们的季度账户报表列出了在此期间支付的所有费用。SEC的调查发现,实际上,报表只列出了投资者不经常发生的某些类型的费用,而且更多时候报表上列出的费用是0.00美元。
SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示:”公司不能误导投资者支付费用,本案应作为一个重要的提醒,投资公司需仔细审查他们的报表,确保费用信息的正确披露。”
SEC认为,Equitable违反了《1933年证券法》的反欺诈条款。Equitable同意停止并不再实施任何违反这些规定的行为,并支付5,000万美元的民事罚款,将其分配给受影响的投资者。Equitable还同意修改其变额年金账户报表中费用信息的表述方式。

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