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Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单

Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单7月29日,Aegis资本集团、前Aegis董事总经理Alan Z. Appelbaum和前Aegis注册代表Paul F. Gallivan被美国证券交易委员会(SEC)指控向Aegis部分零售客户提供不当的结构化产品推荐。
根据SEC对Appelbaum的指控,他在未经七名不同客户同意的情况下,向他们推荐了高度复杂的可变利率结构性产品(VRSP)。结合他对VRSP的建议,Appelbaum向消费者做出了重大虚假性和误导性陈述,并进行了不当交易。
根据SEC的指控,Appelbaum被控违反了《证券法》第17(a)条、《交易法》第10(b)条以及第10b-5条。
14家Aegis经纪商向48名客户推荐可变利率结构性产品,但基于客户的风险容忍度、投资目标、年龄、投资经验、流动性要求以及时间范围所得出的其财务条件、需求后,相关推荐不当,从而使得Aegis公司也成为了SEC本次指控的对象。
Aegis同意谴停止进一步进行其所被指控的违规行为,缴纳支付非法所得以及220,865美元的判决前利息和230万美元的民事罚款,但不承认或质疑SEC的指控。
由于Gallivan向四名客户不当推荐可变利率结构性产品,以及他就相关产品向客户作出重大虚假和误导性陈述,SEC最终对他发起了和解的行政诉讼。根据裁决,Gallivan违反了《证券法》第17(a)(2)和17(a)(3)条之规定。

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