监管
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加拿大MFDA和IIROC会员:同意这两个行业自律组织合二为一
加拿大共同基金经销商协会(MFDA)和加拿大投资行业监管组织(IIROC)的会员已通过一项特别决议,批准这两个自律组织(SRO)进行合并。经过加拿大证券管理委员会(CSA)的深入咨…
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Digital Prime Technologies子公司喜获FINRA经纪交易商会员资格
Digital Prime Technologies全资子公司DLCC Prime今天宣布已获得FINRA(金融业监管局)会员资格,并因此能够作为在美国证券交易委员会(SEC)注册…
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日本证券监管机构建议对SMFG经纪部门日兴证券实施行政处罚
日本证券监管机构周三建议对三井住友金融集团 (SMFG) 的经纪部门SMBC Nikko Securities(日兴证券)进行处罚,理由是涉嫌操纵市场,前高管遭起诉。证券交易监督委…
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CFTC寻求撤销Fintech Investment Group Inc.及其负责人和关联人的注册资格
美国商品期货交易委员会(CFTC)昨天提交了一份意向通知,寻求撤销位于佛罗里达州的注册大宗商品交易顾问Fintech Investment Group Inc.(Fintech)及…
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新西兰金管局提议更新经纪商义务指南
新西兰金融市场管理局(FMA)发布了一份新的资讯文章,提议更新对经纪商义务的指导说明。2014年,FMA发布了一份关于经纪商义务的指导说明。自那以后,规定经纪商义务的《金融顾问法案…
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金融委员会将DigiCoinFX纳入警告名单
货币对独立外部争端解决组织金融委员会(Financial Commission)对DigiCoinFX及其相关网站(https://digicoinfx.com/)发出警告。据金融…
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ESMA提醒:公司在向零售客户提供投资服务时要注意通货膨胀影响
欧盟的证券市场监管机构欧洲证券和市场管理局(ESMA)昨天提醒企业,在应用《金融工具市场指令》(MiFID II)的相关要求时要考虑通货膨胀和通货膨胀风险,以保护投资者的利益。&#…
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高盛、美国银行、花旗等11家金融机构因记录保存和监管不力,被罚款逾7.1亿美元!
美国商品期货交易委员会(CFTC)昨天发布命令,同时对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商附属机构提出指控并达成和解,原因是它们没有维护、保存或出示CFTC记录要求所需的记录,也…
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无牌经营!非法介绍经纪商Quantum Financial及其负责人被罚超19万美元
美国商品期货交易委员会(CFTC)已对威斯康星州的Jason Gospodarek(Gospodarek)及其所在金融公司Quantum Financial Network, LL…
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Asset Risk Management, LLC因未注册为掉期执行机构被CFTC处以20万美元罚款
美国商品期货交易委员会(CFTC)昨天发布了一项命令,同时对总部位于德克萨斯州休斯顿的注册商大宗品交易顾问Asset Risk Management, LLC(ARM)的指控进行了…
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马来西亚SC更新投资者警示名单
马来西亚证券委员会(SC)已经更新了投资者警示名单,其中包括未经授权的网站、投资产品、公司和个人名单。该监管机构提醒,这份名单并不详尽,只是作为投资者在作出投资决定前的指南。截至2…
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巴西联邦警察对6家未披露的加密交易所展开洗钱调查
周四,巴西联邦警察开始突袭6家未披露的加密货币交易所,调查涉及使用加密货币的逃税和洗钱行为。根据警方的一份官方报告,作为与巴西税务部门联合执行的Operation Colossus…