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FCA“黑名单”持续更新!新“上榜” 16家未授权公司
英国金融行为监管局(FCA)本周对16家未授权公司发出警告,因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。根据FCA警告,上述13家公司的详细信息如下:1. SCHUL…
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非法披露内幕信息!FCA对ConvaTec前非执行主席Christopher Gent处以8万英镑罚款
英国金融行为监管局(FCA)以非法披露内幕信息为由,已对ConvaTec Group Plc(ConvaTec)前非执行主席Christopher Gent处以8万英镑的罚款。在担…
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FCA确认新规,授权金融公司需加强对委任代表的监管
FCA确认新规,要求FCA授权的金融公司对其委任代表(AR)加强监管。AR未经FCA授权,但可在授权公司(下称“委托主体”)的服务范围内提供某些金融服务或产品。委托主体有责任确保其…
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英国FCA:英美将在加密货币监管方面加深合作
英国最高金融监管机构金融行为管理局(FCA)表示,美国和英国将在加密货币监管方面加深合作。英国FCA首席执行官Nikhil Rathi周三概述了该监管机构的监管目标。“…
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FCA黑名单再添30家未授权公司
英国金融行为监管局(FCA)本周共对30家未授权公司发出警告,因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。不负久待,荣耀而来!零界财经 2022年度商业大奖于今日正式…
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cum-ex骗税案最大罚单!TJM Partnership Limited被FCA罚款200万英镑
英国金融行为监管局(FCA)已对TJM Partnership Limited(清算中)处以2038700英镑罚款,原因是该公司未能确保有效的系统和控制措施来识别和降低其业务中的金…
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在与FCA纠缠不清之际,Revolut又失去一名合规高管!
Revolut的全球事务、财富和交易主管Deirdre Halligan在首席执行官Nikolay Storonsky指责金融行为监管局(FCA)迟迟不给该公司发放英国银行牌照后仅…
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FCA黑名单更新!35家未授权公司“上榜”
英国金融行为监管局(FCA)这两周共对35家未授权公司发出警告,因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。重磅来袭!零界财经 2022年度商业大奖即将盛大启幕根据F…
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扩大人员规模!FCA进一步加强领导团队
英国金融行为监管局(FCA)已经任命了六名董事,以扩大其人员规模,满足不断增长的任务需求,并实现其在4月启动的雄心勃勃的战略。今天宣布的任命包括新的和现有的职位,聘用了FCA的内部…
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反洗钱控制不力!Ghana International Bank遭FCA罚款582.99万英镑
英国金融行为市场监管局(FCA)已对Ghana International Bank Plc(GIB)处以582.99万英镑罚款,原因是该公司对其代理银行业务的反洗钱和反恐怖融资风…
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Revolut CEO对FCA迟迟不发放银行牌照表示不满
Revolut的首席执行官(CEO)Nikolay Storonsky对英国金融行为监管局(FCA)迟迟不发放英国银行牌照表达了不满。Storonsky在接受采访时表示,在英国申请…
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FCA将要求银行评估变更服务的影响,以加强服务访问保护
根据英国金融行为监管局(FCA)提出的最新指导意见,银行和建筑协会将需要评估它们服务变更(例如缩短分行营业时间)的影响。FCA还在就更详细的分析要求进行咨询,即当公司计划关闭分行、…