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cum-ex骗税案最大罚单!TJM Partnership Limited被FCA罚款200万英镑

cum-ex骗税案最大罚单!TJM Partnership Limited被FCA罚款200万英镑英国金融行为监管局(FCA)已对TJM Partnership Limited(清算中)处以2038700英镑罚款,原因是该公司未能确保有效的系统和控制措施来识别和降低其业务中的金融犯罪和洗钱风险。这是FCA就cum-ex股票交易避税案件执行的第三起执法行动,本次罚金也是迄今为止最高的。
根据FCA表示,由于流程、系统、控制措施上的不足,2014年1月至2015年11月期间,TJM在代表Solo Group客户进行交易时,未能识别和降低欺诈交易和洗钱风险。另外,该公司也未能充分应用其反洗钱政策,未适当评估、监控和降低金融犯罪风险。
在此期间,TJM代表Solo Group客户执行的交易以所谓交易的循环模式为特征,这些是金融犯罪的明显特征。
TJM执行了价值约590亿英镑的丹麦股票和200亿英镑比利时股票交易,并因此获得了140万英镑的佣金,这是该公司在此期间的主要收入。
在与Solo Group业务相关的另外两个案件中,该公司也未能识别任何潜在的金融犯罪问题和洗钱风险。

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