监管
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持续打击！马来西亚证券委员会对两家非法金融实体发出警告
马来西亚证券委员会已经更新了投资者警示名单，其中包括未经授权的网站、投资产品、公司和个人名单。该监管机构提醒，这份名单并不详尽，只是作为投资者在作出投资决定前的指南。截至2022年…
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巴塞尔委员会批准通过全球加密银行业新规，预计2025年落实执行
根据上周五的一份电子邮件声明，巴塞尔银行监理委员会（BCBS）已批准其全球加密银行业务新规则，该规则预计将于2025年1月1日起实施。该委员会是银行业审慎监管的主要全球标准制定者，…
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花旗集团同意支付150万美元罚款与FINRA达成和解
根据花旗集团与金融业监管局（FINRA）的和解条款，花旗集团已同意支付150万美元的罚款。至少自2014年1月1日起，该公司违反了SHO条例第200（f）条和FINRA 2010版…
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National Advice Solutions的澳大利亚金融服务牌照遭吊销
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已经吊销了National Advice Solutions Pty Ltd（National Advice Solutions）的澳大利亚金融…
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涉嫌转移巨额资产！美国检察官对FTX创始人展开调查
据知情人士透露，美国检察官正在审查加密货币巨头FTX运营商持有的资金如何在其濒临破产之际转移到美国境外，旨在为针对Sam Bankman-Fried和其他与该交易所破产相关的潜在欺…
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俄罗斯银行VTB英国分行进入管理阶段
在获得英国和美国当局的制裁许可后，俄罗斯银行VTB的英国子公司已进入管理阶段，其任命的管理机构Teneo Financial Advisory周五在一份声明中表示。法院裁定VTB …
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巨额资产涉嫌转移！美国检察官对FTX创始人展开调查
据知情人士透露，美国检察官正在审查加密货币巨头FTX运营商持有的资金如何在其濒临破产之际转移到美国境外，旨在为针对Sam Bankman-Fried和其他与该交易所破产相关的潜在欺…
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黑名单数量再加2！意大利CONSOB封禁非法金融网站数量增至811家
意大利金融市场监管局CONSOB再将2个未经授权提供金融服务的网站纳入黑名单。该监管机构于2019年7月获权封禁欺诈性金融中介网络，截至目前，被该机构封禁的非法网站数量已达811个…
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涉嫌贵金属期货幌骗交易！前华尔街交易员被判犯有欺诈罪
美国司法部周五发文称，伊利诺斯州北区联邦陪审团裁定摩根大通和瑞士信贷一名前交易员涉嫌在黄金和白银期货市场交易活动中存在幌骗交易，犯有欺诈罪。根据庭审文件和庭上出示的证据，Chris…
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富达国际共同基金业务获批在中国展业
富达国际（Fidelity International）已获得中国监管机构的批准，可以在该国共同基金行业开展业务。富达国际周五发表声明称，该公司已获得中国证监会许可，能够为中国个人…
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反洗钱屡屡失败！FCA对桑坦德银行英国分行处以超1.07亿英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对桑坦德银行英国分行（Santander UK）处以107793300英镑的罚款，原因是该银行的反洗钱控制措施存在严重漏洞，已对其客户造成了影响。FCA…
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持续打击！马来西亚证券委员会对盈透证券克隆实体发出警告
马来西亚证券委员会已经更新了投资者警示名单，其中包括未经授权的网站、投资产品、公司和个人名单。该监管机构提醒，这份名单并不详尽，只是作为投资者在作出投资决定前的指南。截至2022年…
