花旗集团同意支付150万美元罚款与FINRA达成和解

花旗集团同意支付150万美元罚款与FINRA达成和解根据花旗集团与金融业监管局（FINRA）的和解条款，花旗集团已同意支付150万美元的罚款。至少自2014年1月1日起，该公司违反了SHO条例第200（f）条和FINRA 2010版规则，即在确定聚合单位（AGU）的净头寸时，不恰当地将非经纪自营商附属证券头寸纳入其两个汇总单位之中。
根据FINRA的声明，至少从2014年至今，花旗集团已将非经纪交易商附属账户纳入其两个AGU。一个AGU包含来自两个非经纪自营商附属公司的六个账户，而另一个AGU包含来自15个非经纪自营商附属公司的约6700个账户。
将非经纪自营商附属证券头寸纳入公司的AGU影响了对AGU净头寸的评估，从而影响订单标记。花旗集团没有按照SHO法规的要求单独评估AGU内公司账户的净头寸和每个关联公司的净头寸，而是根据AGU中所有账户的净头寸标记所有卖出订单。因此，该公司没有适当地计算其两个AGU的净头寸或分析其多头和空头销售。因此，花旗集团违反了SHO规则200（t）和FINRA 2010年版规则。
到2015年底，花旗集团意识到非经纪自营商关联公司的参与未根据规则200（f）获得授权。尽管如此，该公司直到2021年才开始从AGU中撤出其非经纪交易商附属公司。该公司未能采取合理措施及时解决已知的第200（f）条不足之处。因此，该公司违反了FINRA 2010年版规则的3110条规定。