FINRA
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花旗集团同意支付150万美元罚款与FINRA达成和解
根据花旗集团与金融业监管局(FINRA)的和解条款,花旗集团已同意支付150万美元的罚款。至少自2014年1月1日起,该公司违反了SHO条例第200(f)条和FINRA 2010版…
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WisdomTree Securities获FINRA券商成员资格
交易所交易基金(ETF)专家和资产管理公司WisdomTree, Inc.的全资子公司WisdomTree Securities已获批准,成为美国金融业监管局(FINRA)券商成员…
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Digital Prime Technologies子公司喜获FINRA经纪交易商会员资格
Digital Prime Technologies全资子公司DLCC Prime今天宣布已获得FINRA(金融业监管局)会员资格,并因此能够作为在美国证券交易委员会(SEC)注册…
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Eric Noll获选为新任FINRA理事会主席
FINRA理事会已选举现任FINRA公共理事Eric Noll为下一任主席。Noll将接替Eileen Murray,后者已在8月19日的FINRA公司年会上结束在董事会和主席职务…
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交易报告违规!摩根士丹利被FINRA罚款25万美元
摩根士丹利近日被美国金融业监管局 (FINRA) 罚款25万美元,原因是未能报告全国市场体系(NMS)证券及场外交易(OTC)证券交易中的卖空指标。摩根士丹利于2017年8月实施了…
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监管失职!FINRA对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款,并对其进行了谴责。原因是该经纪商在2013年至2019年期间未能对潜在的操作性交易活动进行监管…
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报告不合规!FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款
美国银行旗下企业与投资银行业务部门美银证券同意支付32.5万美元罚款,与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。据悉,美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报…
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金融监管局给违反NMS规定的HSBC开具罚单
汇丰证券美国分公司同意支付少量罚款作为和金融监管局(FINRA)的和解的一部分。在2017年7月至2020年9月期间,汇丰银行未能采取合理措施确保其发送至某些市场中心的跨市场清盘订…
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FINRA发布关于首席合规官监管责任范围的提醒通知
FINRA昨天发布了一份监管通知,提醒会员公司了解FINRA规定下经纪自营商首席合规官(CCO)的监管责任范围。Andrew Wood独家专访:2021技术驱动成长,赋能CMC M…
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违反客户保护规定!FINRA对瑞信证券处以900万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)今天宣布,已对瑞信证券处以900万美元的罚款,原因是其未能遵守投资者保护相关的证券法律和规定,包括美国证券交易委员会(SEC)的客户保护规定和FINR…
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未及时报告交易订单!Jefferies被FINRA罚款55000美元
美国金融业监管局(FINRA)已接受Jefferies LLC提交的和解提议。根据该提议,Jefferies接受谴责并同意缴纳55000美元罚款。从2018年8月1日到2018年1…
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FINRA通知:成员公司需注意Apache Log4j软件中的安全漏洞
零界财经讯:美国金融业监管局(FINRA)发布了一份监管通知,提醒其成员公司注意最近发现的Apache Log4J软件中的安全漏洞—Log4Shell。Apache Log4J是一个开源的、基于Jav