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因违反芝商所规定,花旗集团被责令支付5万美元罚款

零界财经讯:芝商所集团近日宣布,已要求花旗集团(Citigroup Global Markets Inc.)支付50,000美元罚款,原因是该集团违反了芝加哥期货交易所(CBOT)第971条隔离、担保

零界财经讯:

芝商所集团近日宣布,已要求花旗集团(Citigroup Global Markets Inc.)支付50,000美元罚款,原因是该集团违反了芝加哥期货交易所(CBOT)第971条隔离、担保和清算掉期客户账户要求(SEGREGATION, SECURED AND CLEARED SWAPS CUSTOMER ACCOUNT REQUIREMENTS.)的规定。

CBOT第971条要求:

A. 所有清算会员必须遵守美国商品期货交易委员会(CFTC)条例1.20至1.30、1.32、1.49和30.7以及第22部分的规定要求,这包括但不限于以下内容:

1. 根据条例30.7,在隔离、担保和清算掉期客户账户中始终保持足够的资金。

E. 所有不是为了客户利益从隔离、担保或清算掉期客户账户中支付的款项,如果超过FCM(期货经纪商)清算会员各自来源的隔离、担保或清算掉期客户账户资金的25%,必须由清算会员的首席执行官、首席财务官或其授权代表在了解公司的财务要求和状况的情况下预先进行书面批准。

F. 所有清算会员必须向金融和监管监督部门提供书面通知,说明未能在隔离、担保或清算掉期客户账户中保持足够的资金。当清算会员知道或应该知道这一情况时,必须立即向金融和监管监督部门提交书面通知。         

根据和解协议,花旗集团不承认也不否认违反了罚款所依据的规定,2021年10月14日,清算所风险委员会调查发现该集团确实违反了CBOT第971.A.1.、971.E和971.F条规定。

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