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香港证监会对丰盛融资有限公司罚款550万美元

零界财经讯:香港证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布,对丰盛融资有限公司(Ample Capital Limited,简称“丰盛融资”)进行谴责并罚款550万美元。根据公告,在2016年至2017年

零界财经讯:

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布,对丰盛融资有限公司(Ample Capital Limited,简称“丰盛融资”)进行谴责并罚款550万美元

根据公告,在2016年至2017年期间担任可姿伊国际有限公司(可姿伊)上市申请的保荐人时,丰盛融资没有履行其应尽的职责。

具体地,丰盛融资没有就可姿伊收取的多笔可疑现金进行充分的尽职审查,及就其尽职审查工作备存妥善的纪录。此外,丰盛融资没有确定可姿伊分销商及其合伙人的背景和独立性,也没有严谨地评估可姿伊向其提供的付运文件是否可靠。

除罚款外,证监会暂时吊销邓澔暐的牌照,为期17个月,由2021年10月15日起至2023年3月14日止,原因是他作为丰盛融资的负责人员兼保荐人主要人员,没有履行其对可姿伊上市申请的监督职责。

证监会表示:“丰盛融资的行为未能达到其担任保荐人应达到的标准,及违反了《操守准则》第17章的规定。证监会亦认为,丰盛融资的缺失可归因于邓没有履行其作为丰盛融资的保荐人主要人员、负责人员及高级管理人员的职责所致。"

近期,证监会还宣布再度委任雷添良为证监会主席,任期三年,由2021年10月20日起生效。

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