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未保留相关数据,瑞银集团将向CFTC支付50万美元罚金

零界财经讯:美国商品期货交易委员会(CFTC)已经发布了一项命令,对瑞银集团提出指控并同时达成和解,因为该公司没有在CFTC规定的时间内保留某些音频记录。CFTC指出,由于瑞银集团的音频保留系统出现故

零界财经讯:

美国商品期货交易委员会(CFTC)已经发布了一项命令,对瑞银集团提出指控并同时达成和解,因为该公司没有在CFTC规定的时间内保留某些音频记录。

CFTC指出,由于瑞银集团的音频保留系统出现故障,该公司仅在一天后就删除了超过1000小时的音频数据,其中包括CFTC法规要求保留一年的语音记录文件。

被删除的文件包括涵盖邀约、投标、报价、指示、交易等执行前掉期信息以及执行掉期价格的语音记录,这些都是CFTC要求需要保留的。

因此,CFTC要求瑞银集团支付50万美元的民事罚款,并要求该公司停止并杜绝任何进一步违反《商品交易法》或CFTC法规的行为。

本周,CFTC已公布2021年8月全美零售市场数据报告,显示零售入金总额较7月份的5.504亿美元相比环比增长0.4%。

以上就是今日行业动态闻的报道,更多资讯请关注零界财经

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