美国证券交易委员会奖励两举报人4000万美元

何光俞 • 2021年10月18日 pm6:09 • 行业动态

美国证券交易委员会（SEC）宣布，该机构已经向两位举报人发放约4000万美元的奖金，以表彰他们在SEC执法过程中提供了高质量的信息和协助。

SEC的公告表明，第一位举报人提供的信息促进了调查的开始，该名举报人还为工作人员提供了大量协助，包括确定证人和揭露了复杂的违法行为，他因此获得了3200万美元的奖励。

另外，第二位举报人在调查过程中提交了重要的新信息，但因为该名举报人在事件发生几年后才向委员会报告，因此他将获得约800万美元的奖励。

SEC举报人办公室代理主任Emily Pasquinelli表示："今天的行动强调了举报人计划对SEC执法工作的重要性。这些举报人报告了有助于调查的重要信息，并提供了广泛、持续的合作，帮助委员会制止了不法行为，保护了资本市场。"

自2012年发布第一个举报奖励以来，SEC至今已经向218名个人颁发了约11亿美元的奖金，其中仅2021财年就超过5亿美元。

上周，SEC宣布已通过使申请费披露和支付方式现代化的修正案。运营公司和投资公司在从事记名证券发行、要约收购、合并收购等特定交易时，需要缴纳申请费。

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