美国证券交易委员会
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巴克莱同意支付3.61亿美元就超额发行证券指控与SEC和解
美国证券交易委员会(SEC)昨天指控Barclays PLC和Barclays Bank PLC(BBPLC)因未能实施任何内部控制来实时跟踪证券发行交易,在未注册的情况下发行与出…
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美国SEC将成立加密资产办公室,处理企业信息披露的备案工作
美国证券交易委员会(SEC)周五表示,该机构将成立两个新的办公室,处理与加密资产和生命科学领域有关的文件备案工作。新成立的两个办公室为加密资产办公室和工业应用和服务办公室,它们将加…
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摩根士丹利同意支付2亿美元了结美国SEC和CFTC调查
摩根士丹利(Morgan Stanley)同意向美国监管机构支付2亿美元,以了结对其记录保存做法的调查。具体而言,摩根士丹利将向美国证券交易委员会(SEC)支付1.25亿美元,向美…
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美国SEC对高盛旗下ESG基金展开调查
据报道,美国证券交易委员会(SEC)正在对高盛集团旗下资产管理部门的共同基金业务进行调查,这些基金基于ESG(环境、社会及治理)标准进行投资。SEC正在调查这些基金进行的投资是否与…
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美国证券交易委员会奖励两举报人1500万美元
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)宣布向两位举报人颁发超过1500万美元的奖金,以此奖励他们在SEC执法过程中提供了高质量的信息和协助。根据SEC的公告,第一位举报人因提醒SEC工作人员注意欺诈
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美国证券交易委员会奖励两举报人4000万美元
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)宣布,该机构已经向两位举报人发放约4000万美元的奖金,以表彰他们在SEC执法过程中提供了高质量的信息和协助。SEC的公告表明,第一位举报人提供的信息促进了调查