澳大利亚证券和投资委员会
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ASIC吊销VIG Asset Management Pty Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,该监管机构自12月8日起吊销VIG Asset Management Pty Ltd(以下简称“VIG”)的澳大利亚金融服务(AFS)…
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ASIC吊销Ruchir Mukund Sayani的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周四宣布,该监管机构已于11月7日吊销Ruchir Mukund Sayani的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,后者于2017年6月28日获得A…
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ASIC暂停Brenex Investments Pty Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布已暂停Brenex Investments Pty Ltd(以下简称“Brenex”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2023年5…
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澳大利亚ASIC宣布暂停FTX Australia的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布暂停FTX Australia Pty Ltd(以下简称“FTX Australia”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照(牌照编号323…
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ASIC对Finnia Income Limited下达报价临时停止令
ASIC已经对Finnia Income Ltd(Finnia)的报价发出了临时停止令,因为该公司在目标市场确定(TMD)中存在不足之处。零界财经 2022年度名人堂评选提名已开启…
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ASIC指控BPS Financial涉嫌对Qoin做出误导性陈述
ASIC已在联邦法院对BPS Financial Pty Ltd (BPS)提起民事处罚程序,指控其在涉及加密资产代币Qoin的非现金支付设施(Qoin设施)方面做出虚假、误导性或…
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ASIC在2021-22财年收取2.229亿美元民事罚款
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发布了2021-22年度报告,该报告概述了ASIC在这一时期的主要监管和执法成果。汇贤聚能,引领发展!零界财经 2022年度名人堂评选活动即…
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ASIC禁止Qsmart兼Quantum董事从事金融业务,为期三年
ASIC已禁止Peter Geoffrey Gribble(以下称“Gribble”)在三年内控制从事金融服务业务的实体,以及禁止其在从事金融服务业务实体履行任何职能,原因是Gri…
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ASIC吊销James B Cogan的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日宣布吊销James B Cogan的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,后者于2004年3月10日获得AFS牌照,牌照编号为247221。官方公…
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ASIC报告:2021年7月至2022年6月期间新发放578个新牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日发布了2021年7月至2022年6月期间的全年报告,阐述了ASIC在此期间的牌照发放等活动的情况。2021年7月至2022年6月期间,ASI…
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对未提供的服务收费!AMP旗下公司被罚1450万美元
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)公告表示,5家属于或曾属于AMP Limited集团(以下统称“AMP”)的公司已被联邦法院处以1450万美元的罚款,原因是它们向已不再享受其服…
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ASIC确认延用当前零售场外衍生品发行商财务要求,为期5年
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经重新制定了关于对零售场外衍生品发行商财务要求的分类命令。该类命令将于2022年10月1日到期。新的文书是在2022年6月的公众咨询后制定的,…