澳大利亚证券和投资委员会
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澳大利亚将简化和改进公司及金融服务法
澳大利亚政府就两套立法草案征求意见,旨在降低澳大利亚公司及金融服务法的复杂性,提高其指引性。该草案实施了澳大利亚法律改革委员会(Australian Law Reform Comm…
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金融建议不当!澳大利亚六家银行巨头支付36亿美元赔偿金
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,截至2022年6月30日,澳大利亚最大的六家银行和金融服务机构因不当行为或不合规建议收费而向遭受损失的客户支付了总计36亿美元。这36亿美…
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ASIC发布四年战略计划,将重点关注技术风险和CHESS系统
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经发布了未来四年的战略重点和未来一年的行动计划。ASIC主席Joe Longo表示:”我们的计划确定了我们正在进行的工作,旨在应对…
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ASIC暂停Assurance Cover Australia Pty Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已宣布暂停Assurance Cover Australia Pty Ltd(ACA)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2022年11月28…
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ASIC吊销Rizzak Capital Pty Ltd的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Rizzak Capital Pty Ltd(Rizzak Capital)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为429966…
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ASIC指控十家公司未提交财务报告
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在2022年1月1日至2022年6月30日期间成功起诉了10家公司,因为这些公司没有履行向ASIC提交财务报告的义务。ASIC对以下公司采取了行…
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ASIC吊销PDM Capital Pty Ltd的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销PDM Capital Pty Ltd(PDM Capital)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为458464。官方公告中…
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ASIC暂停HJ Shortland & Co金融服务牌照,为期6个月
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,暂停金融服务提供商HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd(简称“HJ Sho…
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ASIC下令停止RES投资基金中PPM单位的广告
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已发布临时停止令,防止包含某些关于PPM 单位(RES投资基金中的一类权益)的误导性或欺骗性陈述的广告。基金的责任实体是Responsible E…
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ASIC将延长非上市实体提交财务报告的截止日期
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布将把非上市实体提交财务报告的截止日期从2022年6月24日延长到2022年7月7日。考虑到新冠带来的影响,延长期限将有助于解决小型企业的财务…
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ASIC吊销Global Funding Partners Pty Ltd的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Global Funding Partners Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,牌照编号为502802。官方公告中指…
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Squirrel Super因误导性营销被罚5.5万美元
联邦法院已下令Squirrel Superannuation Services Pty Ltd(简称Squirrel)支付55,000美元的罚款,因为该公司在通过自我管理的养老基金…