ASIC暂停HJ Shortland & Co金融服务牌照，为期6个月

ASIC暂停HJ Shortland & Co金融服务牌照，为期6个月澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，暂停金融服务提供商HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd（简称“HJ Shortland & Co”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，于2022年6月20日起生效。
HJ Shortland & Co自2008年7月1日以来一直持有AFS牌照，编号为324909。根据公告，暂停牌照的原因是HJ Shortland & Co已经停止从事金融服务业务。
HJ Shortland & Co停止从事金融服务业务是因为其唯一的董事Harris Shortland被监禁。Harris Shortland对定罪提出了上诉，该上诉将于今年晚些时候进行审理。
ASIC将HJ Shortland & Co的AFS牌照暂停六个月，以便对上诉进行听证和裁决，并确保HJ Shortland & Co在重新开始其金融服务业务之前采取必要的措施，履行有关义务。
本周，ASIC已经对三家金融公司下达了临时停止令，以应对其产品在目标市场确定（TMD）方面的缺陷。这些行动是ASIC首次使用设计和分销义务（DDO）下的停止令权力，该义务于2021年10月5日生效。